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根据日前裁判文书网表露的信息,泰信基金原基金经理柳菁伙同上海云腾投资治理有限公司开创人姜维君,从事相关证券买卖营业活动,不法获利4619万余元。今朝此案当事双方已被拘捕并获刑

《投资时报》钻研员 齐文健

时隔不到一年,泰信基金再次曝出“老鼠仓”丑闻。

日前,根据中国裁判文书网表露,泰信基金原基金经理柳菁伙同私募基金公司——上海云腾投资治理有限公司(下称云腾投资)开创人姜维君,违反规定,合营使用柳菁担负基金治理公司从业职员职务便利获取的未公开信息,从事相关证券买卖营业活动,不法获利4619万余元,情节分外严重,其行径均已构成使用未公开信息买卖营业罪,且系合营犯罪。

事实上,这已是泰信基金曝出的第二例“老鼠和记怡情博乐仓”事故。2019年9月,中国裁判文书网显示,泰信基金原金经理袁某伙同时任长城证券(002939.SZ)钻研所原所长区志航,因使用非公开信息买卖营业,分手被判处2年、3年6个月有期徒刑,并分手被处以15万元、320万元罚金。

若不是“老鼠仓”冲击人们的视线,这家成立已有17年的基金公司并没有太多“存在感”。

《投资时报》钻研员梳理发明,泰信基金在2007年治理规模达到峰值215.44亿元,而如今已缩水至28.65亿元,此中混杂型基金规模为22.13亿元。与同期成立的广发基金、兴全基金等公司比拟严重掉落队。

除此之外,自2018年5月份以来,泰信基金仅有一只机动设置设置设备摆设摆设型基金——泰信竞争上风成立。在去年职权类基金发行旺季,该公司并未借市场春风发行ETF、科创板等热门产品。

偏重职权投资的泰信基金,旗下主动职权类产品的业绩却体现平平,泰信蓝筹精选的业绩尤其欠佳。Wind数据显示,截至3月18日,该基金今年以来、近一年、近两年、近三年的净值增长率分手为-8.05%、-9.68%、-16.47%、-25.44%。

针对上述问题,《投资时报》向泰信基金发送沟通函,但截至发稿未收到回覆。

公私募联手制造“老鼠仓和记怡情博乐”

一纸讯断书,将名不见经传的泰信基金裸露在聚光灯下。

据悉,在上述案件中,被告人柳菁2009年4月至2015年1月担负泰信基金公司基金经理,治理泰信蓝筹基金,认真该基金的运营和投资决策。

2010年12月,被告人姜维君设立云腾投资。2011年3月,姜维君设立“云腾一期”私募基金,并经由过程该私募基金从事证券买卖营业。

上海高院刑事讯断书显示,2009年4月至2013年2月间,被告人姜维君频繁与被告人柳菁交流股票投资信息。柳菁明知姜维君经营股票投资营业,仍将使用职务便利所获取的泰信蓝筹基金买卖营业股票的未公开信息泄露给姜维君;或应用泰信蓝筹基金的资金生意姜向其保举的股票,并继承与姜交流所买卖营业的特定股票,从而泄露相关股票买卖营业的未和记怡情博乐公开信息。姜维君则使用上述从柳菁处获取的未公开信息,应用所节制的证券账户进行股票买卖营业。

上述光阴段内,姜维君节制的“杨某某”、“金某”、“叶某”证券账户及“云腾一期”私募基金证券账户与泰信蓝筹基金账户趋同买入且趋同卖出股票76只,趋同买入金额人夷易近币7.99亿余元,趋同卖出金额6.08亿余元,获利4619万余元。

2015年11月,被告人柳菁在吸收证券监管部门查询造访时如实供述了主要犯罪事实。被告人姜维君在一审庭审后认罪。姜维君、柳菁在一审时代分手退缴违法所得300万元和150万元。

在一审讯断后,姜维君被判处有期徒刑六年六个月,并处罚金四切切元;柳某被判处有期徒刑四年六个月,并处罚金六百二十万元;违法所得予以追缴。

然而,二者均不服一审讯断,提出上诉。此中,姜维君在二审时代揭穿检举他人犯罪依法构成立功,且支属代为退出违法所得200万元,柳菁支属代为退出违法所得150万元,可依法对二者在原判根基上从轻处罚。二审讯断将姜维君的有期徒刑由六年六个月降至五年九个月;将柳某的有期徒刑由四年六个月降至四年。

值得一提的是,这已不是泰信基金第一次爆出“老鼠仓”事故。2019年9月,长城证券钻研所原所长区志航使用职务之便,不法获利324万元,而与他合营犯罪的是泰信基金原基金经理袁园。自2012年3月袁园担负泰信先行策略基金经理。

投研能力欠佳

只管泰信基金经久侧重职权投资,不过投研水温和产品业绩在业内并不凸起。根据海通证券《基金公司职权及固定收益类资财产绩排行榜》,2019年泰信基金的职权类基金净值增长率为36.64%,在126家基金公司中排名为60;固收类基金业绩更不抱负,净值增长率为3.44%,在117家基金公司中排名101。

今朝泰信基金共治理13只主动职权类产品,此中泰信蓝筹精选体现尤其不佳。Wind数据显示,截至3月18日,该基金今年以来、近一年、近两年、近三年的净值增长率分手为-8.05%、-9.68%、-16.47%、-25.44%,同类排名分手为812/995、742/763、584/610、504/515。

据懂得,泰信蓝筹精选由车光路零丁治理近4年光阴(2015年9月25日至2019年8月7日),时代任职回报率为-27.82%。该基金自2019年8月8日由投资部总监助理董青山接手,不过业绩依旧未见转机。

基金季报显示,2019年四时度末泰信蓝筹精选十大年夜重仓股为全志科技(300458.SZ)、中信证券(600030.SH)、华泰证券(601688.SH)、正邦科技(002157.SZ)、同仁堂(600080.SH)、海通证券(600837.SH)、国泰君安(601211.SH)、触发动力(600893.SH)、思创医惠(300078.SZ)、华策影视(300133.SZ)十只股票。截至3月18日收盘,上述股票今年以来的涨跌幅分手为-0.9%、-3.05%、-2.54%、4.3%、-1.04%、-1.94%、-2.19%、-2.98%、-2.16%、-0.27%。

对付持仓股票选择的缘故原由,基金经理在基金季报中给出解释:“因为我们对股市不停经久看好,是以将经久保持高仓位,估计净值颠簸可能较大年夜。近期外部情况有所改良,有助于本钱市场康健成长,我们只需继承坚决持股,持有能够穿越周期的公司,市场自然会给我们回报。”

除此之外,由投资总监朱志权自成立之初便介入治理的泰信智选生长,业绩也是惊大年夜于喜。Wind数据显示,截至3月18日,该基金今年以来、近一年的净值增长率分手为5%、5.31%,同类产品排名分手是209/1899、1229/1879;近两年、近三年的收益分手是-18.08%、-25.39%,同类排名分手是1591/1633、1308/1321;成立以来其净值增长率依旧飘绿,为-24.62%。

别的,泰信增强收益C的业绩也并不甚抱负,今年以来、近一年、近两年、近三年的净值增长率分手为0.53%、1.88%、5.83%、7.04%,同类排名分手是126/156、131/148、132/147、133/144,处鄙人流水平。

规模下滑产品结构滞后

作为海内首家“信任系”公募基金公司,泰信基金2003年景立以来成长并不尽如人意,不仅治理规模萎缩,新基金发行也是龟速前行。

Wind数据显示,截至2019岁终,泰信基金治理规模仅为28.65亿元,和记怡情博乐以致低于2004岁终的37.06亿元,颠末17年的成长规模却呈现缩水。

着实,泰信基金也曾有过高光时候。2007岁终,泰信先行策略单只产品的规模暴增超百亿,带动公司治理规模升至215.44亿元,成为迄今为止的顶峰。然而此后,该公司的治理规模进入下坡路。

就在其他基金公司凭借泉币型基金大年夜幅扩充治理规模时,泰信基金旗下泉币型基金规模却由双位数下滑至2019岁终的4.01亿元,债券型基金更是仅为1.51亿元。

该公司旗下混杂型基金治理规模更改最大年夜,截至2019岁终仅为22.13亿元,而在2015年二季度末,该数值为177.83亿元。

事实上,泰信基金治理规模不佳,除了市场颠簸、投资能力欠佳、存量基金规模缩水等缘故原由外,新基金发行迟钝也是紧张身分。

《投资时报》钻研员留意到,2018年以来,泰信基金仅成立了一只机动设置设置设备摆设摆设混杂型基金——泰信竞争上风,并未在ETF基金、通俗股票型基金、科创板基金以及短债基金方面有所结构。

此外,在证监会宣布的最新一期基金召募申请表中,截至今年3月6日,泰信基金也没有任何新基金的陈诉信息。

值得留意的是,泰信基金旗下多半产品规模低于1亿元,部分以致低于5000万元红线,譬如泰信增长收益A/C、泰信智选生长、泰信基础面400分级、泰信鑫利A/C、泰信双息双利。

泰信基金暗淡的体现也曾让其大年夜股东有些“坐不住”。2017年7月19日,山东产权买卖营业所宣布看护布告称,山东国际信任将合计持有的泰信基金45%股权在山东产权买卖营业中间挂牌让渡,让渡底价为4.7亿元。同年8月27日,山东产权买卖营业所再发看护布告称,在挂牌时代,有三家意向受让方提交了受让申请。此中,有一家意向受让方交纳了买卖营业包管金,中间解决了受让挂号手续,拟采取协议让渡要领组织买卖营业。

但之后泰信基金的股权更改迟迟未有新进展和记怡情博乐,直至2019年3月15日,山东产权所宣布看护布告称,该项目终止买卖营业。

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